法律依據(jù)
1.《中華人民共和國專利法》(2020修正),發(fā)布部門:全國人大常委會,內(nèi)容:第二條,規(guī)定了發(fā)明創(chuàng)造包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計;第二十二條規(guī)定了授予專利權(quán)發(fā)明和實用新型應(yīng)當(dāng)具備的條件;第九條規(guī)定了同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項專利權(quán),但是同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利,先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止,且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的,可以授予發(fā)明專利權(quán)。
2.《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》(2010修訂),發(fā)布部門:國務(wù)院,內(nèi)容:第八條規(guī)定了專利法第十九條所稱在中國完成的發(fā)明或者實用新型的含義。
3.《專利審查指南》,發(fā)布部門:國家知識產(chǎn)權(quán)局,內(nèi)容:為了客觀、公正、準(zhǔn)確、及時地依法處理有關(guān)專利的申請和請求。
4.《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》,發(fā)布部門:證監(jiān)會,內(nèi)容:第一條規(guī)定了支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中,同時符合3項指標(biāo)的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市,其中之一便包括形成主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利5項以上;第二條規(guī)定了支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中,雖未達(dá)到前述指標(biāo),但符合某些情形的企業(yè)申報科創(chuàng)板上市,其中之一便包括形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利(含國防專利)合計50項以上。
發(fā)明專利的特點
發(fā)明專利作為知識產(chǎn)權(quán)的一種,自然也具有知識產(chǎn)權(quán)的普遍特征,即時間性、地域性、無體性、專有性。但與其他類型的專利相比,發(fā)明專利有其自身的特點。
1.申請難度較高
針對發(fā)明專利的創(chuàng)造性,我國要求該發(fā)明與申請日以前的已有技術(shù)相比,有突出的實質(zhì)性特點和顯著進(jìn)步;而針對實用新型則只要求與申請日以前的已有技術(shù)相比,有實質(zhì)性特點和進(jìn)步。對發(fā)明強(qiáng)調(diào)了“突出的實質(zhì)性特點”和“顯著進(jìn)步”,可見發(fā)明專利的創(chuàng)造性要求要高于實用新型專利,其申請難度更大。
2.技術(shù)價值較高
由于發(fā)明專利的申請對技術(shù)方案的創(chuàng)造性要求較高,而且不僅需要進(jìn)行形式審查,還需要進(jìn)行實質(zhì)審查,所以最終獲得相應(yīng)專利權(quán)的發(fā)明的技術(shù)價值較高。例如,在證監(jiān)會《科創(chuàng)屬性評價指引》中規(guī)定了發(fā)明專利的數(shù)量可作為申請科創(chuàng)板上市的重要指標(biāo)。此外,如果企業(yè)擁有一定數(shù)量的發(fā)明專利也有利于被認(rèn)定為高新企業(yè)、申請政府資助補(bǔ)貼項目等。
3.權(quán)利相對穩(wěn)定
即便專利申請獲得了授權(quán),但專利權(quán)仍有可能會在后續(xù)被提出無效。相對于實用新型與外觀設(shè)計,發(fā)明由于在授權(quán)程序中經(jīng)過了實質(zhì)審查,其穩(wěn)定性往往也較高。較高的穩(wěn)定性使得發(fā)明專利在合作中產(chǎn)生更大的商業(yè)價值。
4.保護(hù)時間較長
不同類型的發(fā)明創(chuàng)造保護(hù)期限有所不同。在我國,發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期限為20年,自申請日起計算,其保護(hù)期相對其他兩種類型的專利而言要更長。在最新修訂的《專利法》中,針對發(fā)明專利還增加了期限補(bǔ)償制度。在保護(hù)期過后,專利便進(jìn)入了公共領(lǐng)域。
5.客體范圍更大
發(fā)明可以是產(chǎn)品發(fā)明,也可以是方法發(fā)明,而實用新型的客體僅限于產(chǎn)品的形狀、構(gòu)成或者其組合所提出的實用的新的技術(shù)方案。制造方法不能申請實用新型專利,此外,與形狀、構(gòu)造或其組合無關(guān)的產(chǎn)品也不可能產(chǎn)生實用新型專利??梢?,發(fā)明的客體范圍比實用新型更寬,不僅僅限于產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其組合有關(guān)的新設(shè)計,也可以是新的制作方法。
6.審查時間較長
發(fā)明專利申請經(jīng)初步審查認(rèn)為符合要求的,自申請日起滿十八個月即行公布,也可以根據(jù)申請人的請求早日公布,自申請日起三年內(nèi)進(jìn)入實質(zhì)審查階段??梢?,專利申請需要經(jīng)過較長時間的審查流程。實踐中,一個發(fā)明申請通常需要花費2~3年以上才能獲得授權(quán)。隨著我國專利優(yōu)先審查制度、專利預(yù)審制度以及專利審查高速路(PPH)等制度的完善,專利審查時間較長的問題有望得到解決。
7.費用較高
與實用新型和外觀設(shè)計相比,發(fā)明無論是在申請費用、登記費用,還是在授權(quán)后的年費、復(fù)審請求費用、無效請求費用上均需要更高的金額。此外,由于發(fā)明申請的難度更高,因此專利申請代理機(jī)構(gòu)針對發(fā)明專利往往也要收取相對更高的代理費用。
發(fā)明專利的類型
發(fā)明專利的涵蓋范圍面廣,包括兩種類型:(1)產(chǎn)品發(fā)明;(2)方法發(fā)明。
產(chǎn)品發(fā)明是指創(chuàng)造出包含新技術(shù)方案的物品。例如,對機(jī)器、設(shè)備、工具、用品等物品進(jìn)行改進(jìn)而做出的發(fā)明創(chuàng)造。
方法發(fā)明是指利用規(guī)律使用、制造或測試產(chǎn)品的新的步驟和手段。例如,適用于某種物品的加工方法、測試方法、制造工藝等。
發(fā)明可以是產(chǎn)生新的產(chǎn)品或方法,也可以是對現(xiàn)有產(chǎn)品或方法的改進(jìn)。當(dāng)前我國的發(fā)明以對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)占大多數(shù),如為現(xiàn)有產(chǎn)品增添新的技術(shù)特征,或?qū)δ承┘夹g(shù)特征進(jìn)行新的組合等,只要這種添加和組合能夠產(chǎn)生新的技術(shù)效果,解決技術(shù)問題,就屬于發(fā)明,能夠獲得專利權(quán)的保護(hù)。
發(fā)明專利權(quán)的授予條件
授予發(fā)明專利,應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。
新穎性,是指該發(fā)明不屬于現(xiàn)有技術(shù),也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請,并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中?,F(xiàn)有技術(shù),是指申請日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)?,F(xiàn)有技術(shù)為公眾所知的形式主要有:(1)在申請日以前已在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表;(2)在申請日以前已經(jīng)在國內(nèi)外公開使用;(3)其他為公眾所知的方式。
創(chuàng)造性,是指與現(xiàn)有技術(shù)相比,該發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點和顯著的進(jìn)步。發(fā)明具有突出的實質(zhì)性特點是指對于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說,發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比是非顯而易見的。發(fā)明具有顯著的進(jìn)步是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。通常認(rèn)為具有顯著進(jìn)步的情形有:(1)取得質(zhì)量改善、產(chǎn)量提高、節(jié)約能源等更好的技術(shù)效果;(2)代表了某種新技術(shù)的發(fā)展趨勢;(3)雖然技術(shù)效果達(dá)到或基本達(dá)到現(xiàn)有技術(shù)的水平,但是提供了一種技術(shù)構(gòu)思不同的方案;(4)其他輔助因素,包括克服技術(shù)偏見、商業(yè)上取得成功等。
實用性,是指該發(fā)明能夠制造或者使用,并且能夠產(chǎn)生積極效果。其包含了三個方面:(1)必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或使用;(2)必須能夠應(yīng)用于解決技術(shù)問題;(3)必須具有積極的效果。不具有實用性的情形主要有:(1)不可再現(xiàn),即該技術(shù)方案只是偶然實現(xiàn)了,不能重復(fù)地實現(xiàn);(2)無法實施,即只公開了一種構(gòu)思或愿望,本領(lǐng)域技術(shù)人員以該公開的技術(shù)方案不能準(zhǔn)確實施;(3)違背自然規(guī)律,比如永動機(jī)等,包含了不可能達(dá)到的目的;(4)疾病的診斷、治療和外科手術(shù)方法,這些方法均不屬于在產(chǎn)業(yè)上可以使用的方法,從而不具有實用性。
發(fā)明專利的申請
申請發(fā)明應(yīng)當(dāng)提交請求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件。請求書應(yīng)寫明發(fā)明的名稱,發(fā)明人的姓名,申請人姓名或者名稱、地址,以及其他事項。說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明作出清楚、完整的說明,以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn),必要的時候,應(yīng)當(dāng)有附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡要說明發(fā)明的技術(shù)要點。權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù),清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍、公式。
國務(wù)院專利行政部門對符合受理條件的申請,將為其確定申請日和申請?zhí)?,并發(fā)出受理通知書。專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的,以寄出的郵戳日為申請日。
發(fā)明專利的審查
國務(wù)院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后,經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的,自申請日起滿十八個月即行公布,也可以根據(jù)申請人的請求早日公布。自申請日起三年內(nèi),國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時提出的請求,對其申請進(jìn)行實質(zhì)審查,申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實質(zhì)審查的,該申請即被視為撤回。國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時候,也可以自行進(jìn)行實質(zhì)審查。發(fā)明專利申請經(jīng)實質(zhì)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的,由國務(wù)院專利行政部門作出授予發(fā)明專利權(quán)的決定,發(fā)給發(fā)明專利證書,同時予以登記和公告。發(fā)明專利權(quán)自公告之日起生效,自專利生效之日起,對專利權(quán)人而言,專利權(quán)人擁有專利權(quán),可以行使相應(yīng)的權(quán)利,如訴訟維權(quán)和許可專利權(quán)等;對公眾而言,在專利生效日之前對專利的利用并不構(gòu)成專利侵權(quán)。
根據(jù)《專利法》第十三條規(guī)定,發(fā)明專利申請公布后,申請人可以要求實施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M用。
發(fā)明專利申請的撤回與修改
發(fā)明專利申請人可以在被授予專利權(quán)之前隨時撤回其專利申請。申請人也可以對其專利申請文件進(jìn)行修改,但是,對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍,對外觀設(shè)計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。
國務(wù)院專利行政部門對發(fā)明專利申請進(jìn)行實質(zhì)審查后,認(rèn)為不符合本法規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)通知申請人,要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見,或者對其申請進(jìn)行修改;無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的,該申請即被視為撤回。
發(fā)明專利的保護(hù)期
發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期限為20年,自申請日起計算。在最新修訂的《專利法》中,針對發(fā)明專利還增加了期限補(bǔ)償制度:
自發(fā)明專利申請日起滿四年,且自實質(zhì)審查請求之日起滿三年后授予發(fā)明專利權(quán)的,國務(wù)院專利行政部門應(yīng)專利權(quán)人的請求,就發(fā)明專利在授權(quán)過程中的不合理延遲給予專利權(quán)期限補(bǔ)償,但由申請人引起的不合理延遲除外。
為補(bǔ)償新藥上市審評審批占用的時間,對在中國獲得上市許可的新藥相關(guān)發(fā)明專利,國務(wù)院專利行政部門應(yīng)專利權(quán)人的請求給予專利權(quán)期限補(bǔ)償。補(bǔ)償期限不超過五年,新藥批準(zhǔn)上市后總有效專利權(quán)期限不超過十四年。
發(fā)明專利實施的特別許可
發(fā)明專利實施的特別許可,包括三種情形。
首先,專利法第四十九條規(guī)定,國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利,對國家利益或者公共利益具有重大意義的,國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),可以決定在批準(zhǔn)的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用,允許指定的單位實施,由實施單位按照國家規(guī)定向?qū)@麢?quán)人支付使用費。
其次,有下列情形之一的,國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實施條件的單位或者個人的申請,可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強(qiáng)制許可:(1)專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年,且自提出專利申請之日起滿四年,無正當(dāng)理由未實施或者未充分實施其專利的;(2)專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為,為消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響的。此外,在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時,或者為了公共利益的目的,國務(wù)院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強(qiáng)制許可。
第三,專利權(quán)人自愿以書面方式向國務(wù)院專利行政部門聲明愿意許可任何單位或者個人實施其專利,并明確許可使用費支付方式、標(biāo)準(zhǔn)的,由國務(wù)院專利行政部門予以公告,實行開放許可。任何單位或者個人有意愿實施開放許可的專利的,以書面方式通知專利權(quán)人,并依照公告的許可使用費支付方式、標(biāo)準(zhǔn)支付許可使用費后,即獲得專利實施許可。開放許可實施期間,對專利權(quán)人繳納專利年費相應(yīng)給予減免。實行開放許可的專利權(quán)人可以與被許可人就許可使用費進(jìn)行協(xié)商后給予普通許可,但不得就該專利給予獨占或者排他許可。
發(fā)明專利授權(quán)狀況
據(jù)統(tǒng)計,2020年公告的發(fā)明專利授權(quán)總量為530128件,而發(fā)明專利審結(jié)量約為108.4萬件,可見發(fā)明專利的授權(quán)率較低,僅有48.9%。
針對發(fā)明專利的申請,從國別上看,申請人來自86個國家和地區(qū),約83.13%的申請人國別為中國;從國內(nèi)省市上看,廣東省的發(fā)明專利申請量排名第一;從申請人類型來看,企業(yè)申請人占比為67.26%左右,其中華為技術(shù)有限公司的2020年度發(fā)明授權(quán)量遙遙領(lǐng)先;從高校主體上看,申請人中大專院校的占比為22.01%左右,浙江大學(xué)位列榜首;從代理機(jī)構(gòu)上看,2020年度代理機(jī)構(gòu)的發(fā)明授權(quán)量排名第一的為北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司。
高價值發(fā)明專利
發(fā)明專利由于其技術(shù)價值較高,因此能夠更加客觀度量我國創(chuàng)新能力,能夠更加準(zhǔn)確評價我國技術(shù)競爭力。近年來“高價值發(fā)明專利”一詞不斷被決策層、產(chǎn)業(yè)界提起,推動經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展,離不開高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)特別是高價值發(fā)明專利的重要支撐。國家知識產(chǎn)權(quán)局對“高價值發(fā)明專利”給出了定義,明確將以下5種情況的有效發(fā)明專利納入高價值發(fā)明專利擁有量統(tǒng)計范圍:(1)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利;(2)在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利;(3)維持年限超過10年的發(fā)明專利;(4)實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利;(5)獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的發(fā)明專利。
《“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出,要更好地保護(hù)和激勵高價值專利,并首次將“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”納入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要指標(biāo),預(yù)期目標(biāo)為從2020年底的每萬人6.3件,到2025年增加到每萬人12件。